El cuarto congreso internacional de Compliance se realizó en el Palacio de Aguas Corrientes del barrio de Balvanera, con la presentación de más de 20 oradores ante 400 interesados. Se expuso sobre los procedimientos, hoy dominados por la informática, que deben llevar a cabo organizaciones para asegurar el cumplimento normativo, la seguridad de los datos de personas o empresas y modelos de transparencia. El encuentro fue organizado por Refinitiv (proveedor global de datos e infraestructura de los mercados financieros) junto con la Asociación Argentina de Ética y Compliance ( AAEC; Ong por la promoción y estudio de las mejores prácticas en la materia).
La apertura fue de Silvina Bruggia, de Refinitiv, que habló de las tendencias globales y brindó los resultados de la nueva edición de la encuesta internacional: “según la ONU solo el 1% de los flujos que entran al sistema financiero provenientes de delitos son detectados y sancionados. Los más de 3000 responsables de compliance entrevistados por Refinitiv a nivel mundial en 2019 para ‘Innovación y lucha contra los delitos financieros’ señalaron que los delitos afectan su valor corporativo, en un 76% para los inversores y un 73% su reputación”.
Bruggia, luego presentó el congreso y resumió los principales temas a tratar durante la jornada: Las mejores prácticas internacionales, investigaciones y sus protocolos. Experiencias en investigaciones de alta complejidad en materia de corrupción en la América Latina y la perspectiva de Estados Unidos sobre esta problemática. • Avances en cada país y nuevas tendencias de transparencia transnacional. • Finanzas sustentables y su vinculación con el compliance. • La tecnología como herramienta clave para el desarrollo de un mejor compliance. • Compliance top-down. El rol de los CEOs.
La bienvenida estuvo a cargo del anfitrión, José Luis Inglese, presidente de AySA, quién afirmó que su
empresa cumple con los procedimientos para garantizar un buen servicio público. En ello están involucrados sus 7800 empleados, como también sus contratistas y proveedores, que hacen una masa total de más de 15 mil personas.
Clara María Bozzo, directora legal comercial de Microsoft, con más de 25 años de experiencia en asuntos legales, de cumplimiento y corporativos, particularmente en las industrias de finanzas y tecnología de la información; analizó el crecimiento del sector y afirmó que es necesaria “una mano ética para un desarrollo de la inteligencia artificial”, entre otros conceptos.
Esteban Grin, director de seguridad de la información en Tenaris, con trayectoria en auditoría y consultoría en ciberseguridad; expuso sobre la privacidad de datos y los cambios de las teconologías en el tiempo y las regulaciones, que generalmente llegan más tarde. Ejemplificó con el caso del servicio de transporte Uber. El ex auditor afirmó que hoy “las empresas son 100% dependientes de las tecnologías” y contó los procedimientos que llevan a cabo para que su empres pueda proteger la información. Esta exposición estuvo moderada por Mariana Neustadt, co-directora de AAEC.
Completaron las exposiciones los siguientes paneles. La tecnología como herramienta clave para el desarrollo de un mejor compliance, con Daniel Sibille (Latin American Senior Compliance Director en Oracle Brasil) Augusto Fernandez Villa (COO Poincenot, Kaiam Product Owner) Gonzalo Balderrama (
Compliance Officer en Ripio), Alejandro Consentino (Fundador y CEO de Afluenta y vicepresidente de la Cámara Argentina de Fintech)
El segundo Panel: “Mejores prácticas nacionales e internacionales”, que abordó el compliance en la Región; Avances en cada país; Nuevas tendencias de transparencia transnacional, los aspectos relevantes de ESG (Environmental, Social and Governance). Con Karine Dias Eslar (Gerente Jurídico y Compliance – Potencia Medicoes S.A. Brasil), Fabiana López Léon (Gerente de Asuntos Legales y Compliance de Grupo Albanesi), Ramón Montero (Gerente Legal & Compliance en BH Compliance – Chile. Moderón Mariana Idrogo, del Comité Académico AAEC
El siguiente panel fue la perspectiva de los Estados Unidos sobre la lucha contra la corrupción en América Latina, con los norteamericanos Richard W. Simpson (Supervisory Special Agent in Charge Miami International Corruption Squad) y Martín De Luca (Socio en Kobre & Kim LLP)
Luego se presentó ¿La “cultura” se come a Compliance para el desayuno?, con los discursos de Leo Piccioli (Disrupting Management) y Sergio Mohadeb (Abogado – Derecho en Zapatillas), moderados por Leonardo Etchepare (Comité Académico AAEC)
Luego fue el turno de Graciela Garay (Director de Compliance en Conmebol Paraguay) que tituló su alocución como “Tiempo de parar la pelota. Inspirando compliance en el deporte”. Moderador: Martín Moya (Compliance Officer Superliga Argentina de Fútbol). Ingrid Matos (Chief Compliance Officer en QGMI) explicó como es posible gestionar un programa con bajo presupuesto; moderada por Gustavo Regner (Comité Académico AAEC)
A continuación el resto de las exposiciones durante la tarde
Programa de Cumplimiento y Sistema de Gestión Antisoborno – La Experiencia de Enel Américas en la implementación de ISO 37.001
Raffaele Cutrignelli
Director de Audit y Compliance Enel Américas
Moderador
Carlos Rozen
Director Certificación Internacional en Ética y Compliance AAEC-UCEMA
Inspirando Integridad en todo lo que hacemos
Jorge Enriquez
Diputado Argentina
Angélica Escudero
Directora de APEC Asociación Peruana de Ética y Cumplimiento – Perú
Mónica Vargas
Presidenta de la ACIEC – Asociación Colombiana de Integridad, Ética y Compliance – Colombia
Moderadora
Fernanda Planes
Coordinadora RRII AAEC; Abogada Laboralista-CEC – Diplomada en RRHH- WIC- Alumni IACA
Necesidad de transparencia: “tan claro como el agua”
José Marcelo Rogora
Director de Integridad y Buenas Prácticas en AySA
Moderadora
Dalma Parisi
Compliance Officer AAEC
Panel de Líderes
·Compliance más vigente que nunca
·Liderando los negocios con integridad.
·Negocios y finanzas sostenibles
·Transformación de las organizaciones y compliance
Rosario Altgelt
CEO Latam Airlines
Silvia Bulla
CEO Du-Pont
Miguel Blanco
CEO SMG Group
Paula Urien
Editora en el diario La Nación
Cierre
Las conclusiones y mensajes finales luego de la jornada que se desarrollo durante todo el día en un salón colmado del edificio emblemático de la ciudad por su estilo ecléctico y de gran lujo, estuvieron a cargo de Laura Lavia AAEC y el presidente de la AAEC, Ramiro Cabrero, los cuales destacaron la necesidad de combatir la corrupción en los ámbitos público y privado.